证监会上市公司监管部副主任郭瑞明:推进监管法规体系整合 进一步优化上市公司高质量发展的制度环境

在9月3日举行的第四届中小投资者服务论坛上,证监会上市公司监管部副主任郭瑞明表示,上市公司和投资者的良性互动,有助于提高上市公司质量和保护投资者,对于构建资本市场良好生态意义重大。

郭瑞明表示,从企业上市融资到持续经营运作,上市公司的发展始终离不开投资者的大力支持。实践证明,尊重和善待投资者,上市公司才能取得市场的认同和信任,才能在资本市场获得长远健康发展。

郭瑞明介绍,近年来,上市公司“敬畏投资者”的意识不断增强。在投资者关系管理方面,今年有90%以上的上市公司召开了业绩说明会,超过九成的业绩说明会由董事长、总经理等“掌门人”亲自出席,上市公司与投资者交流的深度、广度有所提升,互动更加有效。在回报投资者方面,从2020年年报数据看,有2975家上市公司推出派现方案,预计现金分红1.4万亿元,同比增长11.2%,金额再创新高。

郭瑞明表示,下一步将持续推动上市公司高质量发展,将着力做好以下工作:一是抓机制,夯实制度基础。推动制定《上市公司监督管理条例》,推进上市公司监管法规体系整合,力争完善基础性制度、解决规则多杂散乱的问题,进一步优化上市公司高质量发展的制度环境。

二是抓重点,规范公司治理。深入推进公司治理专项行动,在第一阶段公司自查、系统摸排公司治理实际问题的基础上,有针对性地开展现场检查,要求上市公司及时整改、研究完善治理规则、加强对“关键少数”的培训,促进上市公司形成健全、有效、透明的治理架构。

三是抓落实,加强退市监管。严格执行退市新规,推动退市制度改革方案落地实施,加快出清无主业、无经营的“僵尸公司、空壳公司”,严厉打击违法“保壳”行为,支持投资者依法维权,确保“退得稳、退得下”。

四是抓防控,坚守风险底线。继续巩固股票质押风险化解成效,严控增量、化解存量,加强场内场外一致性监管。持续化解存量上市公司风险,压实公司主体责任,支持上市公司依法通过并购重组、破产重整等方式出清风险。

五是抓保障,强化监管执法。坚决贯彻“零容忍”方针,严厉打击财务造假、欺诈发行等恶性违法犯罪行为。对资金占用、违规担保等损害上市公司利益的行为,坚持常态化监管,依法查处惩治,构成犯罪的移送公安机关追究刑事责任,营造诚信的市场环境。

“提升上市公司质量是一项长期性、系统性工程,关键在于企业自身,同时也离不开投资者等各方的积极参与、协同努力。”郭瑞明表示,上市公司及大股东、董监高要进一步增强主体责任意识,严守“四条底线”、坚持“四个敬畏”,切实提升公司内在价值、保护投资者权益。希望广大投资者积极践行理性投资、长期投资、价值投资的理念,依法行使股东权利,促进提高上市公司质量。

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