成交升近10倍!三板做市指数连涨20%,咨询开户明显增多,北交所成兵家必争地,多家券商发声表态

随着北交所的设立,新三板深改再度实现跨越式一步。自9月2日宣布设立北交所后,9月3日、6日连续2个交易日三板做市指数连续上涨,涨幅为20.32%。截至9月6日收盘,成交额达11.46亿元,较前一交易日提升1.3倍,较消息宣布前提升近10倍。

  作为新三板市场重要金融中介主体之一,继上周申万宏源、东吴证券、长江证券等率先发声,日前国泰君安、国元证券、中泰证券、开源证券、财信证券多家券商也纷纷发声表态,表示将抓住机遇、积极布局,聚力发展北交所业务。

  北交所的设立,不但为市场注入新的活力,更为券商打开新的发展空间。多家券商表示,北交所的设立将利好新三板布局深厚的券商,同时资本市场扩容将为券商在投行、一级市场投资、经纪、两融等多业务板块带来更多机会。

  自9月2日北交所设立消息宣布以来,9月3日、6日连续2个交易日三板做市指数实现20.32%的涨幅。截至9月6日收盘,成交额达11.46亿元,较消息宣布前提升近10倍。而随着新三板的持续深化改革,合格投资者规模将继续呈显著增长态势,资金入市意愿将有望继续上升。

  多家券商发声表态,积极参与北交所业务

  9月2日,习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布,继续支持中小企业创新发展,深化新三板改革,设立北京证券交易所。

  北交所横空出世、持续刷屏,市场呼声已久。作为新三板市场重要金融中介主体之一,多家券商机构也纷纷发声表态。

  国泰君安表示,多年来,公司高度重视、积极布局新三板市场,是新三板制度设计的参与者,也是历次改革试点的先行者。2014年,新三板做市业务启动,国泰君安取得了首批首家业务资格牌照。截至目前,国泰君安做市业务综合排名稳居市场最前列,展业7年来,几乎收获了业内全部荣誉奖项。此次“设立北京证券交易所”是新三板改革的深化延续,站上新的历史起点上,国泰君安将抓住改革机遇,以多年积累的专业优势深入服务好新三板及北交所客户,深度参与相关业务,为助力中小企业创新发展,深化新三板改革贡献力量。

  国元证券表示,公司坚决贯彻落实习近平总书记重要指示,积极响应国家在资本市场层面的战略部署,积极参与新三板深化改革,密切关注北京证券交易所的设立和相关上市企业情况。将挖掘一批“专精特新”企业并为之提供保荐、投资服务,助力这些创新型企业在北京证券交易所上市;国元证券通过不断加强对经济基本面和上市公司的深入研究,结合国家产业政策,挖掘创新型企业的投资机会,积极布局,全方位开展北京证券交易所上市公司后续的投融资业务。

  中泰证券表示,公司将积极响应总书记号召,按照党中央、国务院的决策部署,践行让金融更好服务实体经济的政策,积极组织参与北京证券交易所的各项业务,把握中小企业发展的黄金机遇期。中泰证券将积极响应国家在资本市场层面的战略部署,继续把服务中小企业全生命周期发展、服务国家“专精特新”企业作为投行及投资业务的战略目标,根据北京证券交易所的各项业务,做好中泰证券各项业务的统筹和部署,加大推荐挂牌及北京证券交易所公开发行的力度。中泰证券会继续走在市场前列,为“专精特新”中小企业创新发展做出新的贡献。

  开源证券表示,公司长期致力于服务实体经济,服务中小企业,深度参与多层次资本市场建设,战略发展新三板业务,新三板新增推荐挂牌家数、持续督导家数、精选层、创新层推荐家数和执业质量稳居行业前茅。作为新三板特色型券商,开源证券将充分发挥新三板在投行业务体系中的基础性作用,将按照资本市场新的战略部署,一方面持续加大市场投入,统筹公司投行、股转、经纪、资管、做市、另类投资、行研等业务条线,聚力发展北京证券交易所业务,服务更多中小企业、“专精特新”企业登陆北京证券交易所,借力多层次资本市场成长为各领域“生力军”和“排头兵”;另一方面持续关注创新型中小企业投资机会,大力推动股权投资,投早、投长、投硬科技,当好科技创新“助推器”,在新三板改革大潮中与广大创新型中小企业共同成长,为中国经济的高质量发展贡献“开源力量”。

  财信证券表示,北交所设立是中小券商实现弯道超车的有利机会。新三板业务是公司投行类项目的重要组成部分,公司一直坚持大力发展新三板业务,辅导中小企业走向资本市场。尤其是近期由财信证券保荐的五新隧装成功挂牌精选层,共募资8000多万元,成为精选层第二家挂牌湘企。作为首批43家做市企业的做市商,公司迄今陆续为110多家新三板企业提供了做市报价服务,有力助推了新三板市场的流动性。财信证券将紧抓资本市场发展机遇,立足湖南,面向全国,不断为中小企业发展提供高质量服务。

  此外,申万宏源、东吴证券、长江证券等也曾率先发声,表示高度重视并将积极投身新三板业务发展。

  申万宏源表示,北交所的设立意义尤为重大。申万宏源不仅是国内最早投身新三板市场建设的主办券商之一,而且是目前市场上唯一拥有成建制新三板业务团队的头部券商。

  申万宏源介绍,公司高度重视新三板业务的发展,将新三板业务列为公司的战略业务和特色业务,坚定看好新三板市场并坚持投入,

  东吴证券表示,此次设立北京证券交易所是新三板改革的深化延续,站上新的历史起点上,东吴证券将抢抓改革机遇,继续贯彻“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”战略,以多年积累的专业优势深入服务好新三板及拟北交所上市企业,为“打造服务创新型中小企业主阵地”贡献力量!

  长江证券表示,公司在新三板业务上一直在坚守并持续投入,经过多年发展,推荐挂牌、股票发行、持续督导等各项业务指标均位居行业前列,呈现稳健均衡的发展特点。后续公司将继续围绕新三板深化改革、设立北京证券交易所的契机,提高对成长型企业的服务资源有效配置,夯实公司级中小企业综合服务平台,助力中小企业通过资本市场成长发展。

  券商投行、投资、经纪等多业务板块受益明显

  北交所的设立,不但为市场注入了新的活力,更为券商打开新的发展空间。多家券商表示,北交所的设立将利好新三板布局深厚的上市券商,同时资本市场扩容将为券商在投行、一级市场投资、经纪、两融等多业务板块带来更多机会。

  中信建投指出,北交所的设立,将利好新三板布局深厚的上市券商;此外,多家中小券商拥有较为丰富的新三板项目储备,且执业质量上佳,可从北交所的设立中受益。

  天风证券认为,证券行业将显著受益上市公司扩容。北交所的目标企业是培育一批专精特新中小企业,补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。这意味着北交所与现有的交易所之间不会构成直接的竞争关系,而是互补的关系,北交所在上市门槛上相比沪深交易所将更低,注册制的普惠性更强。作为资本市场中介,证券公司将显著受益上市主体扩容,投行、私募股权等业务空间进一步扩大。

  海通证券认为,券商作为上市中介机构,将受益于多层次资本市场建设。目前券商行业平均估值1.7 倍 2021E P/B(不含东财),机构仍大幅低配。考虑到日均交易额持续万亿以上,上半年上市券商净利润增速近 30%,预计一批优质特色券商有望脱颖而出,走出阿尔法行情。

  对于北交所的设立,广发证券认为,资本市场重大扩容给券商带来更多的业务机会,包括投行业务、一级市场投资业务、经纪业务、两融业务等。而证券行业的两大核心催化剂是成交量和监管政策,前者侧重提升业绩,后者侧重提升估值。当前,成交量活跃与监管创新共振,再有资管业务长坡厚雪的助阵,广发证券表示看好券商板块。

  安信证券认为,券商对新三板企业的服务体系已经较为成熟,包括推荐挂牌、发行并购、做市、经纪、转板上市保荐与承销等等。北交所设立之后,虽然新三板整体贡献业务相对较小,对于券商收入贡献占比普遍小于1%。随着监管下一步配套相应支持政策,推动券商整体参与度,将极大激活目前精选层公司的流动性和融资功能。而作为重要金融中介主体的券商,其经纪、投行、直投等多项业务也将明显受益。

  平安证券认为,多层次资本市场的逐步完善将持续提升券商的重要性和专业能力,将对证券行业投、融资两端受益,对融资端,新三板精选层平移至北交所后有望大幅提升这部分市场流动性,进一步打通中小企业融资通道,对于券商来说服务企业范围更加广泛、服务链条和维度更为丰富;对投资端,北交所的投资门槛预计会较新三板精选层有一定程度的降低,同时机构投资者参与提升市场容量,随着市场逐渐扩容,权益类投资需求增加利好券商经纪、投资业务。

  连续2个交易日上涨,资金入市意愿上升

  自9月2日宣布设立北交所后,9月3日、6日连续2个交易日三板做市指数连续上涨,涨幅为20.32%。截至9月6日收盘,成交额达11.46亿元,较前一交易日提升1.3倍,较消息宣布前提升近10倍。

  据全国股转公司统计显示,今年以来新三板挂牌公司累计成交额突破千亿元大关。上周(8月30日-9月3日)新三板挂牌公司成交额达79.33亿元,同比前一周增长接近90%。

  而自新三板深化改革以来,合格投资者规模就呈显著增长态势,资金入市意愿上升。

  有中型券商营业部一线工作人员告诉记者,近期投资者针对新三板相关权限的咨询量较此前提升明显,营业部基本每位理财经理都接到相关业务咨询,是此前的数倍。不过由于相关交易规则和制度尚未出台,业务权限开通的增量还未完全释放。据全国股转公司统计,截至7月末,全市场合格投资者已超过170万户。而随着北交所的设立以及后续相关规则的出台,这一人数有望再度大幅提升。

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