全国股转公司监事长党小卉:以金融科技赋能新三板 高质量培育“专精特新”企业

  “为更好促进科技与资本深度融合,支持中小企业创新发展,新三板将运用金融科技手段,努力培育一批“专精特新”中小企业,形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态,全力打造服务创新型中小企业的主阵地。”

  对于如何运用金融科技支持新三板市场改革,全国股转公司党委副书记、监事长党小卉近日在2021中国金融科技论坛上发言时如是称。

  党小卉指出,当前全球新一轮科技革命与产业变革加速演进,以大数据、云计算、人工智能、区块链为代表的新一代信息技术与金融业深度融合,持续创造商业模式和应用场景,有力推动资本市场发生日益深刻的变化。

  在此背景下,党小卉认为,有必要运用金融科技助力新三板服务中小企业创新发展。

  紧跟趋势,新三板金融科技建设未曾停歇

  在业内人士看来,新三板是我国资本市场服务中小企业创新发展的重要探索。

  股转公司数据显示,截至2021年8月31日,2013年运行至今的新三板已吸纳存量挂牌公司7303家,中小企业占比94%,累计融资金额5463.45亿元。其中,高新技术企业4907家,占比67.19%。2018年以来,新三板市场涌现一批优质企业,累计有783家公司被评为专精特新“小巨人”。

  据党小卉介绍,在近年来新三板市场建设和改革发展中,股转公司也紧跟金融科技创新趋势,积极践行“数据让监管更加智慧” “科技让服务更加温暖”的创新理念,运用大数据、云计算、人工智能等现代信息技术,全方位、多角度完善各类基础设施和业务服务平台。

  为满足中小企业多元化集中交易需求,股转公司选择自主掌控交易系统。

  从企业发展经验来看,创新型中小企业每个发展阶段均需要解决融资、股权定价、团队激励、投资人退出等问题。为降低投资者信息收集成本,合理分配监管资源,新三板向处于不同发展阶段、具有不同市场需求的挂牌公司提供“管家式”服务。并聚焦高性能、低延迟、大容量、可扩展的目标,运用云计算等技术手段,自主掌控交易系统,持续推动系统升级。

  目前,新三板交易系统以强大的高兼容性支持市场集合竞价交易、连续竞价交易、做市交易和盘后大宗交易等多种交易方式,涵盖普通股、优先股等交易品种,在同一市场保障不同类型的交易灵活高效、安全稳定执行。

  而为拓宽挂牌公司间接融资渠道,股转公司选择开发上线了“投融通”服务平台,通过数据模型对投融资双方供求信息进行归纳、分类和检索,采取智能推送方式促进信息互动,为银企精准对接铺设“高速公路”。2019年“投融通”上线以来,累计服务1600多家挂牌公司,为超500家挂牌公司提供“一对一、面对面”银企对接服务。

  服务企业的同时,监管手段也需要智能化。新三板海量挂牌公司是市场监管的最大挑战。据有关统计,公司监管条线每年处理各类定期报告万余份,临时公告30余万份。为提高新三板监管质效,2018年5月全国股转公司开发上线“新三板信息披露智能辅助核查监管系统”,该系统又被称作“利器系统”,是对挂牌公司等市场主体进行全景式分析、可视化监管的智能平台。

  整体来看,“利器系统”应用大数据、云计算、人工智能等技术创新监管模式,通过充分总结交易所市场监管实践和全球四大会计师事务所审计标准,构建信息披露违规、财报粉饰、持续经营能力评价指标库,并在此基础上精准发力,智能筛查、标签提醒,有效识别挂牌公司风险点,处理风险违规事项。

  据党小卉介绍,自2019年上线以来,“利器系统”对挂牌公司财务异常、持续经营能力存疑公司筛选率达85%,缩短年报审查时间25%以上,展现出良好效果。

  另外,为确保市场安全稳定运行,新三板综合运用大数据、流计算、云计算等前沿技术,精心打造新一代监察系统。该系统综合考虑创新创业型中小企业的生产经营状况、股权结构、交易方式、投融资特点,拥有实时监控、事后核查、分析研判、调查取证、违规处理等监察功能,实现了交易监管业务的集成化、可视化、智能化。新一代监察系统上线以来,有力保护新三板投资者的合法权益,支持中小企业股权价值发现,促进投融资功能有效发挥。

  科技赋能,打造服务创新型中小企业主阵地

  9月2日,2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上刚刚宣布了将设立北京证券交易所的消息。

  “深化新三板改革,设立北京证券交易所,是实施国家创新驱动发展战略、持续培育发展新动能的重要举措,也是深化金融供给侧结构性改革、完善多层次资本市场体系的重要内容。”党小卉指出,为更好促进科技与资本深度融合,支持中小企业创新发展,新三板将运用金融科技手段,努力培育一批“专精特新”中小企业,形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态,全力打造服务创新型中小企业的主阵地。

  而为实现上述目标,党小卉认为需要积极推动金融科技与交易所业务深度融合。她表示,为加强市场建设、支持改革发展,新三板将进一步加大在人工智能、大数据,包括自然语言处理、机器学习等前沿科技领域布局,积极研究第二代交易支持平台、业务办理系统、官网等技术系统。在金融科技能力建设方面,更加注重发挥专家咨询委的作用,利用好技术专家等“外脑”力量。

  在与金融科技深度融合的同时,交易所更需进行精细化管理,夯实科学数据基础。

  党小卉透露,为促进中小企业创新发展,在市场准入方面,新三板将有力推动挂牌公司的培育与精选;在公司监管方面,努力平衡好中小企业融资需求与生产经营规范成本的关系;在市场出清方面,巩固完善挂牌公司“进退有序”的良好机制,促进市场“优胜劣汰”。立足长远,新三板将完善数据标准和维护更新机制,提升数据质量,加强数据共享,促进数据监管服务效能进一步释放。

  另外,为更好服务各类市场主体,新三板还将建设统一业务系统(UBS)提升数据和业务服务能力,建立信息披露云服务(3Cloud),实现信息披露自动化、智能化,降低企业成本,推动实现各类业务办理在线化、移动化、智能化,提供业务交流友好界面。

  进一步优化“投融通”平台,提高企业与投资者互动的智能化水平,提升投融资对接效率。推动周边支持系统改造,协调券商升级交易软件功能,提升投资者交易便利性。

  除此以外,以智能化监管增强风险监控能力更是科技与资本深度融合的应有之意。

  党小卉表示,将持续提高“利器”系统的智能化水平,拓展“利器”系统的应用场景,逐步实现对各类市场主体行为电子化、数字化、智能化监管。优化新一代监察系统,完善风险监测平台,加强对市场运行风险事前预警、事中处置与事后评估,实现全方位全链条监管。加强应急管理,修订网络安全、交易结算、挂牌公司等突发事件应急处置预案。增置市场网络安全设施,提升自主可控能力,构建集“主动防御”和“被动防御”于一身的信息安全防护体系。

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