北交所副总经理李永春:设立北交所将进一步拓宽中小企业资本市场发展路径 为投资者提供新的财富管理机遇

10月23日,北京证券交易所副总经理李永春在“2021全球财富管理论坛”上,围绕如何着力打造北交所良好市场生态,更好满足投资者财富管理需求等给出明确答案。李永春表示,交易所建设是一项系统工程,我们将坚决贯彻党中央、国务院决策部署,在中国证监会党委坚强领导和市场各方大力支持下,高质量建设一个为创新型中小企业量身打造的北交所。

将为投资者提供新的财富管理机遇

当前,我国已成为全球第二大经济体,拥有超4000万户企业主体,其中高新技术企业超22.5万家,企业发展阶段和需求特征各不相同,投融资需求旺盛且多元。李永春介绍,在此背景下,以新三板精选层为基础设立北京证券交易所,将进一步拓宽中小企业资本市场发展路径,同时也为投资者提供了新的财富管理机遇。

一是有利于打造长周期全链条服务体系,推动广大中小企业尽早熟悉和进入资本市场。新三板基础层、创新层与北交所将形成制度合力,延长资本市场服务链条,吸引更多创新型中小企业对接资本市场,提供更多优质投资标的。

二是有利于形成资源聚集效应,培育围绕创新型中小企业发展的特色生态。北交所市场品牌效应将引导各类中介机构、机构投资者积极参与,凝聚地方政府合力,促进形成科技、创新和资本的聚集效应,为投资者财富管理创造良好环境。

三是有利于强化资源配置和财富管理功能,为投资者分享创新型中小企业发展红利创造机遇。北交所设立后,基础制度接轨交易所各项安排,创新型中小企业可在北交所进行更加高效的资金募集、并购重组和估值定价,广大投资者通过参与新三板及北交所投资交易可以更好分享创新型中小企业发展红利。

宣布设立北交所以来,市场各方反应积极,市场效应初步显现。李永春介绍,截至9月30日,精选层日均成交额增长2倍、股票价格平均增长46.11%,市场活力得到激发;在精选层带动下,创新层和基础层日均成交额、股票价格分别增长2.45倍和45.83%,体现了设立北交所对新三板市场的带动作用。

更好满足投资者财富管理需求

李永春表示,根据改革整体部署,北交所将紧紧围绕服务中小企业这个主体,牢牢把握支持创新发展这个关键,始终聚焦打造“主阵地”这个方向,坚持与沪深交易所、区域性股权市场错位发展与互联互通,坚持与新三板创新层基础层统筹协调与制度联动,充分发挥“龙头”撬动和“反哺”作用,引领新三板创新层、基础层做活做强,努力营造良好良性市场生态,更好满足投资者财富管理需求。

一是企业端“重质量”。我们将遵循交易所法定监管职责,大力提高上市公司质量。落实注册制试点,坚持以信息披露为中心,把好市场“入口关”,引导发行人“说清楚”,督促中介机构“核清楚”,确保投资者“看清楚”。贯彻“零容忍”方针,严厉打击各类违法违规行为,夯实“关键主体责任”,增强上市公司提高质量的内生动力。畅通市场“出口关”,坚决出清重大违法、丧失持续经营能力等极端情形的公司。

二是投资端“重保护”。我们将积极引导各类投资者参与,强化投资者保护和服务。引导各类基金、保险公司、银行理财等机构投资者积极参与,打造长期投资、理性投资的投资文化和市场风气,激活和带动社会资本培育经济新动力。强化监管执法,提高违法成本,维护市场“三公”秩序,增强投资者信任和信心,增强投资者获得感。持续开展针对性培训辅导,做好规则解析与风险揭示,引导投资者理性参与。

三是中介端“重服务”。我们将进一步压实中介机构责任,着力培育精于创新型中小企业服务的特色投行,提升服务水平。引导券商及机构投资者加大对新三板、北交所市场的投研力量。推动各类中介机构提升专业能力和合规水平,督促其归位尽责,更好发挥资本市场“看门人”作用。

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