北交所开市准备再进一步,七大基本业务规则悉数落地

北京证券交易所(下称“北交所”)基本业务制度出齐,开市运行的制度准备再进一步。

11月2日晚间,北交所正式发布交易、会员管理的2件基本业务规则,以及相应的31件细则,内容涉及发行上市、证券交易、融资并购会员管理规则等方面。

其中明确,新三板精选层平移北交所当日,其股票交易实施30%的涨跌幅限制;向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日,或退市整理期首日,不设涨跌幅限制。

至此,北交所7件基本业务规则已全部发布。制度文件落地次日,11月3日,精选层大面积飘红。截至午盘,精选层69股中,55股上涨,占比近八成。今日晋层的广脉科技(N广脉, 838924.NQ)涨84.48%,同辉信息(+5.49%)、通易航天(+5.17%)涨逾5%。广咨国际跌2.48%。

聚焦规则内容,涨跌幅方面,此次发布的《北京证券交易所交易规则(试行)》明确,精选层挂牌公司平移为本所上市公司的,平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制,以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。其中,向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日,或退市整理期首日,不设涨跌幅限制。

北交所指数发布前,以北交所全部上市股票(剔除无价格涨跌幅限制股票及全天停牌股票)收盘价涨跌幅的算术平均值作为基准指数涨跌幅,计算收盘价涨跌幅偏离值,并据此认定异常波动情形。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的,异常波动指标连续计算。

交易方式方面,北交所股票可以采取竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易,以及中国证监会批准的其他交易方式。其中,竞价交易可以引入做市商机制。

因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行股票转让的,可以申请协议转让,具体办法另行规定。

监管方面,北交所将对涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为等四类情况重点监控。

截至目前,北京证券交易所7件基本业务规则已全部发布,北交所制度框架搭建基本完成。

7件规则为:9月17日发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》及配套业务指南,10月30日发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引,以及11月2日发布的《北京证券交易所交易规则(试行)》和《北京证券交易所会员管理规则(试行)》。

北交所表示,下一步,将陆续发布涉及QFII和RQFII证券交易、发行上市审核标准的适用要求等相关业务规则,持续做好市场制度体系建设,同时积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施的准备工作,为北交所顺利开市和平稳运行奠定基础。

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