北交所发布诚信建设规则要点:对独董、保代等9类市场参与者作出诚信要求

  北交所于12月6日发布诚信建设规则要点,对上市公司及实控人、董监高、独董、保代等9类市场主体参与市场活动的诚信要求进行了规定,旨在增强市场主体诚信意识,提高诚信建设水平奠定坚实的制度基础。

  诚信建设的相关规定体现在发行融资、持续监管、交易管理、市场管理四类业务规则的条文中。主要有两种形式:一是诚信的义务性规定,对各市场主体参与市场活动的诚信要求进行了规定,明确对不遵守诚信规定的市场主体实施相应的纪律处分或自律监管措施;二是失信禁入和诚信核查要求,明确失信禁止性规定及相关中介机构对失信人员认真核实、如实披露的职责。

  诚信的义务性规定方面,涉及9类市场参与者,需要确保诚实守信的行为如下,若市场参与者未诚实守信履行职责,北交所可视情节采取自律监管措施或纪律处分,并按照相关规定记入诚信档案:

  1、上市公司及交易对方的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员:履行信息披露义务,充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,保证申请文件和信息披露的真实、准确、完整。

  2、控股股东、实际控制人:不得利用其控制权损害上市公司及其他股东的合法权益,不得利用控制地位谋取非法利益。

  3、独立董事:认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

  4、保荐机构及其保荐代表人:充分了解上市公司经营情况和风险,对发行上市申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,审慎作出保荐决定。

  5、独立财务顾问:保证重大资产重组报告书及其出具的独立财务顾问报告等文件的真实、准确、完整。

  6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构:保证其出具文件的真实、准确、完整。

  7、承诺人:严格按照承诺内容履行承诺,不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

  8、上市委委员:选任。

  9、网下投资者:报价。

  失信禁入和诚信核查要求方面,主要有以下3种情形:

  1、上市公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司:不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。

  2、重大事项报告发行人及中介机构:报告、核查是否存在被列入失信被执行人名单的情况。

  3、独立董事选任:作为失信联合惩戒对象被限制担任董事或独立董事。


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