全国股转公司修订主办券商持续督导规则

为进一步压实主办券商持续督导责任,更好发挥主办券商遴选企业的作用,全国股转公司修订了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》,于2020年12月11日发布实施。

主办券商持续督导机制,是针对中小企业发展相对不成熟、资本需求多元化和个性化等特征,在新三板设立之初就建立的机制。主办券商通过履行持续督导职责,指导、督促挂牌公司诚实守信,规范信息披露,完善公司治理,改善挂牌公司持续融资发展的微观基础。

针对市场发展中出现的新情况,本次持续督导指引修订进行了制度完善,主要有以下方面:细化持续督导工作内容,建立“问题清单”制度,健全主办券商与挂牌公司的日常沟通机制,实现督导与服务并重。优化主办券商核查机制,进一步完善现场核查和非现场核查情形,强化风险控制措施,提升核查效率和效果。建立单方解除持续督导机制,明确挂牌公司和主办券商单方解除持续督导协议的条件和程序,发挥市场“优胜劣汰”作用。

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