证监会:加大监管执法力度 促进投行主动归位尽责

4月16日,证监会召开新闻发布会。证监会新闻发言人高莉在会上表示,注册制在推出以来,整体是以信息披露为中心,把选择权真正交给市场,上市公司的质量关口也进一步前移,保荐机构必须要承担更多的责任。为此,证监会也始终重视投行业务的执业质量,多措并举,督促保荐机构的归位尽责,以进一步发挥好“看门人”的职责。其中,建立健全投行违规处罚、信息公示机制,强化市场声誉约束是一项重要措施。

高莉表示,从去年开始,证监会定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施和自律惩戒措施,并且按季度在投行类违规处罚信息公示平台上集中进行公示,4月6日对2021年第一季度进行了公示,共计38条,其中,行政监管措施29条,自律惩戒措施9条。

高莉表示,促进投行归位尽责,实际上是一项系统工程和长期工作,下一步,证监会将继续按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,加大监管执法力度,着力完善制度规则体系,强化市场的声誉约束,进一步促进投行主动归位尽责。

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